证监会对6宗案件作出处罚 新疆浩源信披违规被罚 日期: 2018-11-23 16:58:00

  经济日报-中国经济网北京11月23日讯(记者 马先震)今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示,近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,具体为:黑龙江证监局对海药投资等超比例持股未披露及海药投资限制期内交易案作出处罚;山西证监局对吴朝晖内幕交易“太化股份(600281,股吧)”案作出处罚;广西证监局对周寅内幕交易“黑牛食品(002387,股吧)”案作出处罚;广东证监局对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚;浙江证监局对王利坚传播虚假信息案作出处罚;新疆证监局对新疆浩源(002700,股吧)信息披露违法违规案作出处罚。

  其中,新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项,未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。对此,新疆证监局对新疆浩源给予警告,并处30万元罚款,对直接负责的主管人周举东警告,并处25万元罚款,对冷新卫等10人给予警告,分别给予3万元到15万元不等的罚款。

  常德鹏表示,上述6宗案件均由证监会派出机构依法办理,近年来,派出机构强化日常监管与稽查执法的的密切衔接,快速反应,及时查处,有效惩办了各类违法案件。证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量,不断提升行政处罚效能,严惩资本市场违法违规行为。

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